Tsoom Fwv Teb Chaws Txoj Cai No. 39-FZ "On Securities Market": lub ntsiab lus tseem ceeb

Tsoom Fwv Teb Chaws Txoj Cai 39-FZ tswj cov kev sib raug zoo ntawm kev tsim tawm thiab kev hloov ntawm cov nyiaj txiag, tsis hais hom kev tawm tsam, cov cai rau kev tsim thiab kev lag luam ntawm cov neeg koom hauv kev lag luam. Cia peb xav txog ib co kev cai ntawm kev cai lij choj.

Cov lus qhia dav dav

Nws muaj ntau hom ntawm kev ua si nyob rau hauv kev ua lag luam ntawm kev nyab xeeb. Nws yog ua tiav, raws li txoj cai, los ntawm cov neeg koom nrog. Tam sim no, cov koom haum uas muab ntau yam kev pab rau cov tub ua lag luam muaj ntau heev. Txoj haujlwm tseem ceeb ntawm cov neeg koom tes ntawm kev lag luam yog txuag thiab augmentation ntawm lub peev. Cov cai tswjfwm yog tsim los ntawm cov kev cai tswjfwm, xws li los ntawm Central Bank of Russia. Nws ua raws li tus tswj thiab lub tseem ceeb tswj lub cev.

Lub tswv yim ua haujlwm

Nws yog txuam nrog kev tiav ntawm muas rau kev yuav khoom los yog kev muag khoom ntawm nyiaj txiag seev. Cov kev lag luam, raws li 39-FZ "Nyob rau hauv cov kev lag luam paj nruag", yog muab los ntawm nws tus kheej thiab nws tus kheej sawv cev los ntawm kev tshaj tawm pej xeem cov lus muaj nqi nrog rau kev yuav khoom / muag. Cov ntsiab lus uas tau hais muaj peev xwm ua tau raws li cov neeg koom nrog. Kev yuav khoom / nyiaj ntawm daim ntawv cog lus thiab lwm yam nyiaj txiag yog ua los ntawm cov koom haum raws li kev cai, uas yog cov chaw lag luam, nrog rau cov tuam txhab hauv lub xeev, yog tias cov cai muaj feem xyuam los ntawm kev tswj xyuas kev tswj hwm txoj cai tswj lawv txoj haujlwm.

Tsim ntawm cov neeg mob

Cov kev ua ub no muaj xws li lub ntsiab lus ntawm:

1. Qhov siab tshaj / yam tsawg kawg ntawm cov nyiaj txiag rau kev muag / kev yuav khoom.
2. Lub sijhawm rau tus nqi them.

Yog tias tsis muaj lwm yam teeb meem loj hauv daim ntawv tshaj tawm, tus neeg koom tes yuav tsum yog tus txiav txim ntawm qhov kev sib tham ntawm tus neeg thov. Yog tias koj khiav tawm ntawm no, raws li 39-FZ "Nyob rau hauv lub Tshuag Khoom Muag", qhov kev txiav txim yuav raug coj tawm tsam nws rau kev yuam ua tiav ntawm qhov tau thov los yog raug them nyiaj ntawm cov nqi tau tsim los ntawm tus tub lag luam.

Kev qhia

Kev tswj cov kev sib tw nrog kev ua lag luam nrog nyiaj seev, nyiaj siv los ua muas, thiab xaus cov ntawv cog lus. Rau qhov kev siv, raws li txoj cai dav dav, yuav tsum muaj daim ntawv tso cai. Qhov kos yog thaum cov kev tswj yog kev cob cog rua nrog lub ce ntawm cov cai nyob rau hauv nyiaj txiag seev. Cov txheej txheem rau kev ua lag luam ntawm cov mauj yog tswj hwm los ntawm cov cai tswj raws li kev pom zoo thiab daim ntawv cog lus. Nyob rau hauv kev coj cwj pwm ntawm cov kev ua ub no, tus neeg koom tes yuav tsum qhia tias nws ua tus thawj coj.

Cov cai thiab cov luag haujlwm

Yog tias qhov kev tsis sib haum ntawm ib tus neeg koom nrog thiab ib tus neeg tau txais kev pabcuam, uas ob tog tsis paub ua ntej, coj mus ua lag luam uas tsim kev puas tsuaj rau tom kawg, tus thawj coj yuav tsum tau them tus nqi ntawm nws tus kheej cov nuj nqis. Qhov kev cai lij choj tau tsim muaj cov cai ntawm cov ntsiab lus. Ib qho tshwj xeeb, tus neeg koom nrog, raws li 39-FZ "Nyob rau lub khw muag khoom lag luam," muaj peev xwm tau txais nyiaj txiag cov cuab yeej uas tsim los rau cov neeg tsim nyog tsim lag luam, thiab nkag mus rau hauv cov ntawv cog lus tsim nyog. Yog tias muaj kev ua txhaum cai ntawm cov cai tswjfwm, muaj qee yam tsis zoo rau kev kawm. Ntawm lawv:

1. Ua raws li kev lav phij xauj nyiaj muag khoom siv nyiaj txiag thiab txiav cov ntawv cog lus uas ua raws li lawv cov kev ua ub no. Lub Central Bank ntawm Russia los yog tus neeg nws tus kheej tuaj yeem xa daim ntawv thov nyiaj.
2. Kev them nyiaj rau kev piam sij los ntawm kev muag khoom ntawm cov cuab yeej siv nyiaj txiag thiab kev txiav ntawm cov ntawv cog lus.
3. Kev them nqi ntawm kev txaus siab rau cov nqi muas / kos npe cog lus. Lawv loj yog tsim los ntawm Kos duab. 395 CC. Yog tias muaj qhov sib txawv ntawm qhov nyiaj tau txais thiab qhov txiav tawm ntawm cov ntawv cog lus los ntawm tus nqi thiab them nyiaj rau kev muag khoom / kev muag khoom ntawm cov cuab yeej siv nyiaj, paj yog them raws li tus nqi tsis pom los ntawm nws.

Ib nqe lus ntawm kev foob rau ntawm qhov kev txiav txim ntawm qhov kev txiav txim ntawm kev sib pauv los ntawm ib tug neeg ua haujlwm uas ua txhaum txoj cai ntawm 39-FZ "Nyob rau hauv lub khw cov kev lag luam" yuav raug nthuav tawm tsis pub dhau ib xyoo txij li hnub tau txais tsab ntawv ceeb toom los ntawm tus neeg thov.

Ntxiv nta

Tus thawj coj tau tuaj yeem xa mus rau lub tsev hais plaub cov lus hais txog kev ua haujlwm ntawm nws cov kev ua ub no, nrog rau txoj cai xa cov neeg tuaj koom nrog thiab lwm cov neeg tuav khoom. Nyob rau hauv rooj plaub no, nws yuav raug tsim nqi, nrog rau lub luag haujlwm hauv lub xeev. Lawv raug them los ntawm cov cuab yeej ua lub luag haujlwm ntawm kev tswj kev ntseeg. Ib tus neeg koom nrog kuj muaj txoj cai los qhia lwm tus neeg los ua cov khoom lag luam. Lawv nqa tawm ntawm sawv cev ntawm tus thawj tswj lossis tus neeg sawv cev. Kev ua lag luam yog tsim los ntawm cov nuj nqis ntawm cov khoom ntiag tug uas yog qhov khoom ntawm daim ntawv cog lus. Tus thawj coj muaj txoj cai xav tias yuav tau nqi zog. Tus mob rau nws cov nyiaj them poob haujlwm yog tsim muaj hauv daim ntawv cog lus. Ntxiv mus, nws muaj txoj cai los them nqi rau cov nuj nqis tau tshwm sim los ntawm nws hauv kev tswj kev ntseeg, ntawm tus nqi ntawm cov khoom ntiag tug. Txoj cai no yuav tsis yog vim tias tau txais cov nyiaj tau los ntawm cov nyiaj muas.

Lub luag haujlwm

Tus thawj saib xyuas yuav tsum khaws cov ntaub ntawv ntawm cov ntaub ntawv ua tus yam ntxwv ntawm nws txoj haujlwm, nrog rau txhua daim ntawv cog lus. Nyob ntawm nws qhov kev pom zoo, ib tus neeg koom nrog kev ua haujlwm siv tag nrho cov cai uas tsim los ntawm cov cuab yeej siv nyiaj txiag. Daim ntawv cog lus rau kev tswj hwm kev ruaj ntseg yuav teev cov kev txwv. Piv txwv, sim siv txoj cai xaiv tsa. Yog tias nws tsis muaj cwj ciam, tus thawj coj ua tau raws li cov luag num hais txog kev muaj peev xwm. Thaum tsis muaj cai los pov npav ntawm lub rooj sib tham ntawm cov tswv cuab ntawm cov cuab yeej siv nyiaj txiag thiab cov peev nyiaj, tus neeg koom tes yuav tsum muab cov lus qhia txog tus tsim ntawm daim ntawv cog lus los tsim cov npe ntawm cov chaw uas muaj lub sijhawm zoo li no. Cov tswv yim saib xyuas kev cai tsim tsa lwm cov dej num. Qee qhov, ntawm qhov kev thov ntawm tus thawj tsim, tus thawj coj muab qhov kev tso tawm ntawm qhov kev pib ntawm thawj txoj cai pov ntawv tawm suab.

Hloov xa ntawv

Nws yog attracted los ntawm tus neeg sau npe, uas tswj lub register ntawm tuav cov nyiaj txiag, rau qhov kev siv ntawm ib feem ntawm lub functions. Lub chaw ua haujlwm ua haujlwm raws li daim ntawv cog lus thiab lub hwj chim ntawm tus kws lij choj. Nyob rau hauv kev ua ntawm kev ua ub no, cov neeg sawv cev yuav tsum sau tias lawv ua haujlwm rau sawv cev ntawm thiab rau tus neeg sau npe, muab cov ntaub ntawv tsim nyog rau cov neeg xav paub.

Txoj Cai

Lawv raug sau rau hauv daim ntawv cog lus thiab lub hwj chim ntawm kws lij choj. Cov kev koom tes muaj feem raug cai:

1. Txais cov ntaub ntawv tsim nyog los ua haujlwm hauv lub npe.
2. Muab cov ntawv sau npe thiab lwm tus neeg nrog cov nqe lus ntawm l / s, cov ntawv qhia thiab lwm cov ntaub ntawv muab los ntawm tus neeg sau npe.

Lub luag haujlwm

Cov koom txoos koom nrog yuav tsum:

1. Txhim kho kev tsim nyog los txheeb xyuas cov neeg uas ua ntaub ntawv zwm tseg kom ua cov haujlwm tseem ceeb hauv lub npe.
2. Muab rau tus neeg sau npe mus rau cov ntaub ntawv ntawm nws qhov kev thov.
3. Saib xyuas cov ntaub ntawv tsis pub lwm tus neeg paub thaum lub sijhawm ua haujlwm ntawm kev ua haujlwm.
4. Ua ib qho pov thawj ntawm cov ntawv pov thawj ntawm cov neeg sawv cev ntawm cov neeg sau npe.
5. Txhawm rau kos npe rau ntawm cov neeg muaj hnub nyoog raws li cov cai tau tsim los ntawm Central Bank.
6. Saib xyuas lwm yam raws li tau txiav txim los ntawm Central Bank.

Muab xam rau lub sijhawm rau kev ua haujlwm ntawm kev lag luam lossis kev tsis kam coj lawv pib hnub uas lees txais tus neeg koom tes ntawm cov ntaub ntawv thiab cov cai. Tus neeg hloov lub npe mus thiab tus neeg sau npe yuav tsum sib txuas lus cov ntaub ntawv thiab cov ntaub ntawv hauv hluav taws xob thaum lub caij sib cuam tshuam.

Cov cai tswjfwm txog cov ntaub ntawv

Raws li qhov kev thov ntawm lub chaw ua haujlwm rau cov cuab yeej siv nyiaj txiag (tus neeg muag khoom), tus tswv cuab ntawm cov kev nyab xeeb lossis tus neeg uas ua lub hauv paus ruaj khov ntawm lawv yuav tsum muab cov npe ntawm cov tswv. Nws yog generated ntawm hnub uas tau teev rau hauv daim ntawv thov. Tus issuer tuaj yeem tshaj tawm tau hais tias yuav tsum tau ua li cas, yog tias qhov muab ntawm daim ntawv teev npe no nws tsim nyog rau nws ua kom tiav cov luag num tau teev tseg hauv tsoom fwv teb chaws txoj cai. Daim ntawv no xa tuaj tsis pub dhau kaum tsib hnub txij li hnub txais tau tsab ntawv thov. Yog tias hnub tau teev nyob rau hauv qhov kev thov tuaj tom qab tus lej ntawm nws daim ntawv txais nyiaj, lub sijhawm xam los ntawm hnub uas tau hais hauv qhov kev ceeb toom.

Sau Cov Lus

Cov npe ntawm cov tswv yuav tsum muaj:

1. Hom, hom (qeb) ntawm cov seev nyiaj txiag thiab cov ntaub ntawv uas tso cai rau lawv kom paub.
2. Cov ntaub ntawv ntawm tus issuer.
3. Cov ntaub ntawv ntawm cov tswv lag luam, nrog rau lub tuam txhab txawv teb chaws uas tsis yog ib tus neeg koom siab raws li cov cai ntawm lub teb chaws uas nws tsim, thiab lwm lub koom haum uas siv cov cai ntawm cov nyiaj txiag thiab cov neeg uas lawv cov neeg tau txais kev pab. Cov ntaub ntawv hais txog qhov kawg yuav tsis muaj nyob rau hauv daim ntawv. Qhov no raug tso cai rau qee lub caij nyoog. Nyob rau hauv kev, ib tug neeg uas muaj xiv cov cai rau nyiaj txiag seev yog ib txoj kev tswj tuam txhab ntawm ib tug kev sib nrig sib nyiaj los yog ib tug txawv teb chaws lub koom haum muab kev koom tes nyob rau hauv collective / collective peev schemes ob tsis muaj thiab nrog tsim ntawm ib tug kev cai lij choj qhov chaw, yog hais tias tus xov tooj ntawm cov yog ntau tshaj li 50.
4. Cov ntaub ntawv rau cov neeg uas nws cov cai rau nyiaj txiag siv los ntawm lub tsev khaws nyiaj ntawm lub tsev txhab nyiaj, chaw cia nyiaj thiab lwm cov ntawv teev nyiaj tau teev nyob hauv lwm FZ, yog cov chaw no tsis paub txog cov kev cai lij choj muaj.
5. Cov ntaub ntawv los txheeb xyuas cov neeg uas hais hauv ob nqe lus dhau los. Daim ntawv teev cov khoom muaj nqis uas lawv muaj.
6. Txoj cai thoob ntiaj teb cim npe ntawm lub chaw ua haujlwm uas teev cov cai rau nyiaj txiag cov cuab yeej ntawm cov koom haum thiab cov neeg uas tau teev nyob hauv tsab cai 3-4, suav nrog tus neeg teb chaws tus neeg txawv teb chaws thiab lub tuam txhab txawv tebchaws uas muaj cai hloov thiab sau cov cai.
7. Cov ntaub ntawv ntawm cov neeg uas tsis tau muab cov ntaub ntawv tsim tawm ntawm daim ntawv teev npe, thiab ntxiv txog cov khoom lag luam uas tsis tau txais cov ntaub ntawv.
8. Cov ntaub ntawv ntawm tus naj npawb ntawm cov cuab yeej siv nyiaj txiag uas tau khaws tseg rau hauv cov nyiaj ntawm cov koom haum tsis xwm txheej.

Xaus

Tus neeg sau npe yuav tsum tau tso npe rau cov koomhaum npe, thiab tus tso npe - ntawm cov neeg tso npe, yog lawv ua tus tswv (cov neeg txawv teb chaws tshwj xeeb), muab cov ntaub ntawv qhia txog cov npe ntawm ib lub hnub twg thaum tau txais daim ntawv thov saum toj no. Tus neeg uas tau qhib qhov account yuav tsum tau muab cov ntaub ntawv tsim nyog los sib sau ua ke. Lub chaw ua haujlwm uas siv cov cai rau nyiaj txiag siv nyiaj rau lwm tus neeg koom siab, ntawm tus neeg sau npe los yog tus account uas ua tus sau nyiaj, yuav tsum xa cov ntaub ntawv thov kom tsim cov npe ntawm cov tswv.